2021年12月底，四部門聯(lián)名簽署對外公布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》(簡稱“《算法推薦規(guī)定》”)，并已于2022年3月1日正式實施?；诖耍斜匾M一步厘清算法治理的基礎(chǔ)內(nèi)核，探究算法時代治理新路徑。

一、當前我國算法治理的法律體系

當前我國算法治理的立法體系已初步建成，構(gòu)建起立法層級廣、多部門聯(lián)動、快速擴張的法律體系。立法監(jiān)管由此前聚焦在網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)信息保護轉(zhuǎn)變?yōu)楫斍吧疃鹊闹卫?，即人工智能時代的算法治理。

在頂層設(shè)計方面，《法治社會建設(shè)實施綱要(2020-2025年)》就提出健全算法推薦、深度偽造等新技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范管理辦法。另外，《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》指出加快構(gòu)建算力、算法、數(shù)據(jù)、應(yīng)用資源協(xié)同的全國一體化大數(shù)據(jù)中心體系。

在法律法規(guī)依據(jù)方面，《民法典》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》分別從人格權(quán)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、信息保護利用、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等角度進行了統(tǒng)籌性的規(guī)范。

在算法的專門性規(guī)范方向，有2021年9月發(fā)布的部門規(guī)范性文件《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》和2022年《算法管理規(guī)定》對算法相關(guān)規(guī)范進行了全面細致的規(guī)范。

在其他規(guī)范性文件或國家標準方面，多部門對機器學習、人工智能倫理、信息合成、平臺監(jiān)管等多方面有間接性的規(guī)范，如《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《國家市場監(jiān)督管理總局、國家網(wǎng)信辦、國家發(fā)展改革委、公安部、人力資源社會保障部、商務(wù)部、中華全國總工會關(guān)于落實網(wǎng)絡(luò)餐飲平臺責任切實維護外賣送餐員權(quán)益的指導(dǎo)意見》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定(征求意見稿)》《信息安全技術(shù) 機器學習算法安全評估規(guī)范(征求意見稿)》《信息安全技術(shù)個?信息安全規(guī)范》等。

雖然我們已經(jīng)在多個層面進行立法，但是當前算法相關(guān)立法體系還存在問題。一是立法層級分散，主要聚焦在部門規(guī)范性文件。法律法規(guī)的制定時間成本明顯高于部門規(guī)章和各類規(guī)范性文件，這就導(dǎo)致目前針對算法這一新興問題主要在部門規(guī)范性文件及國家標準中，容易出現(xiàn)強制性不夠、執(zhí)法監(jiān)管效果打折扣、部門職責劃分不清等問題。同時多部門的規(guī)范性文件給平臺企業(yè)也造成無法適從、標準不統(tǒng)一、專項行動式的緊急應(yīng)對等情形發(fā)生。二是對平臺的監(jiān)管主要在事后被動監(jiān)管，缺乏精細化的平臺監(jiān)管規(guī)范。對平臺的監(jiān)管主要根據(jù)平臺的過錯、行為、責任采取行政處罰措施，而此種監(jiān)管模式在于缺乏事前的過程性監(jiān)管，即便現(xiàn)在有算法備案制度，也是主要停留在特定重要領(lǐng)域的算法備案，再者對于備案的算法審查邏輯和標準也需要根據(jù)算法分級分類制度及時調(diào)整。三是對算法的技術(shù)性規(guī)范監(jiān)管較少，立法缺少回歸算法本源。算法是一個技術(shù)概念，是“計算的方法”或“處理數(shù)據(jù)的方法”，同時算法也是具備一定的學習能力的，能夠根據(jù)現(xiàn)有的算法基礎(chǔ)和數(shù)據(jù)不斷演變。對于這些計算機指令的技術(shù)規(guī)范當前仍缺乏立法上的規(guī)范，目前主要規(guī)范是從網(wǎng)絡(luò)安全、法律風險等角度來規(guī)制的。

二、算法治理的內(nèi)核、路徑與體系建設(shè)

為了促進算法相關(guān)立法體系的完善，實現(xiàn)算法的精準治理，筆者認為算法治理的內(nèi)核在于數(shù)據(jù)信息安全。一方面算法是在自然語言基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的一系列程序邏輯，本質(zhì)上就是且、或、非的邏輯運算。但無論算法多么復(fù)雜，其本質(zhì)也是“用數(shù)據(jù)訓(xùn)練的模型”，也就是通過不斷投喂數(shù)據(jù)來實現(xiàn)算法的不斷運行和進化。算法離不開數(shù)據(jù)的支持，當數(shù)據(jù)的處理活動出問題，那算法必然就出問題。因此關(guān)注算法的治理，本質(zhì)就是數(shù)據(jù)的安全和合理處理。

另一方面自動化決策算法引發(fā)的“大數(shù)據(jù)殺熟”等法律風險已引起越來越多的社會關(guān)注，這說明算法治理的本質(zhì)還在于信息的合理利用。此外，算法的靈魂在于其正向的價值觀。數(shù)據(jù)信息的利用處分需要追求正向價值觀，逐步實現(xiàn)算法的可驗證、可審核、可監(jiān)督、可追溯、可預(yù)測、可信賴，同時具備普惠性、公平性和非歧視性。

需要說明的是，數(shù)據(jù)信息安全包括數(shù)據(jù)安全和信息安全兩大塊，數(shù)據(jù)安全就是規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動，保障數(shù)據(jù)安全，維護各方利益，保障數(shù)據(jù)開發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展;信息安全就是以《個人信息保護法》為主體，規(guī)范個人信息處理活動，促進個人信息合理利用，從嚴保護個人隱私。

明晰了算法治理的內(nèi)核，才能聚焦立法規(guī)范和監(jiān)管的重點，對于當前實踐中算法治理的困境問題有新的解決方案。人工智能乃至整個經(jīng)濟社會的發(fā)展離不開海量數(shù)據(jù)和個人信息的填充，自動化決策算法充分利用數(shù)據(jù)信息發(fā)揮更大的經(jīng)濟和社會價值。因此，筆者認為應(yīng)當構(gòu)建算法治理的“兩內(nèi)在一外延”保障路徑，兩個內(nèi)在要素是強化隱私保護和拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度，一個外延保障是算法安全保障機制。

一是強化隱私保護。《民法典》對于隱私權(quán)的保護是在人格權(quán)編中的，足以顯示隱私保護的重要性。當下各大平臺的隱私政策都在調(diào)整更新，而這一輪的更新勢必會對相關(guān)平臺的算法無序發(fā)展帶來更多的限制。隱私保護與算法發(fā)展是相對的，強化隱私保護勢必會阻礙算法的更多元化發(fā)展，但正是基于隱私保護的重要性，避免算法侵害他人合法權(quán)益。強化隱私保護可以從以下幾點著手：

其一，強化隱私保護體現(xiàn)在立法內(nèi)容、算法設(shè)計和應(yīng)用、備案審查、執(zhí)法監(jiān)管重點、法律責任承擔等方面，這是算法治理的基本理念也是底線原則。

其二，強化重點人群的隱私保護，特別是不滿十四周歲的未成年人、老年人隱私保護，勞動者和消費者等群體也十分重要。按照《民法典》隱私權(quán)保護相關(guān)規(guī)定和《個人信息保護法》中敏感個人信息的相關(guān)規(guī)定進行信息保護與數(shù)據(jù)處理。個人信息處理活動滿足個人信息處理的五項重要原則，還有遵照“告知-知情-同意”的核心個人信息處理規(guī)則。

其三，有關(guān)隱私保護的糾紛主要是通過私法救濟的方式解決，而算法治理中涉及到的隱私保護問題就必然需要結(jié)合更多公法救濟的渠道，因此更多公法治理算法時需要關(guān)注隱私保護的傳統(tǒng)屬性與公私法治理的融合問題。

二是拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度。算法治理絕不是過度強調(diào)監(jiān)管懲罰，而是要強調(diào)事前的統(tǒng)籌管理。類似深度學習等自動化決策是需要海量數(shù)據(jù)的投喂，缺乏數(shù)據(jù)量基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)不精準都會導(dǎo)致算法算到錯誤的方向。如企業(yè)在進行“用戶畫像”的時候，當用戶數(shù)據(jù)基數(shù)少或某一維度數(shù)據(jù)缺失的時候，就無法精準推送相關(guān)信息或提供相應(yīng)服務(wù)。而在拓寬數(shù)據(jù)的廣度、深度和精度的時候，必然要受到數(shù)據(jù)合法處理活動的限制，處理該問題的要點如下：

其一，拓寬數(shù)據(jù)的過程首要是保障數(shù)據(jù)安全，數(shù)據(jù)安全才能確保算法的安全穩(wěn)定，此為數(shù)據(jù)處理的基石。

其二，建立重要數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分級分類管理制度。大量數(shù)據(jù)的涌入可能會打亂算法的基本秩序，因而對數(shù)據(jù)進行分級分類是各大平臺，尤其是超大型平臺需要規(guī)范的。

其三，建立算法中的驗證糾錯機制，即對數(shù)據(jù)的質(zhì)量進行驗證，如抽檢機制、結(jié)果預(yù)警等發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的缺陷，以便及時糾偏。

三是算法安全保障機制。有了前兩者隱私保護和數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，接下來健全算法安全保障機制就尤其重要。安全保障機制包括科技倫理審查、立法保障、安全評估監(jiān)測與安全事件應(yīng)急處置等多方面，形成技術(shù)、法律、管理的多重保障。具體措施包括如下：

其一，算法向善。算法備案審查的基礎(chǔ)性要點在于科技倫理審查，此項審查的難點在于算法的不可預(yù)判性，即便當下算法規(guī)則審查合理，但隨著算法本身外延式的延伸，就會導(dǎo)致算法的結(jié)果存在不確定性。因此，應(yīng)當建立類似算法倫理工作小組的專門性組織，由科技、法律等領(lǐng)域?qū)＜壹氨O(jiān)管部門和第三方行業(yè)代表等共同組成，加強定期審查與跟蹤監(jiān)督，嚴防算法價值觀問題。

其二，立法保障方面。當前有關(guān)算法治理的立法頂層設(shè)計已逐步完成，接下來除了算法推薦管理外的其他算法活動需要加以重視，如算法的技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)挖掘、規(guī)則內(nèi)容、運營支持、人員管理等多角度構(gòu)建起算法治理新格局。

其三，健全安全評估監(jiān)測、安全事件應(yīng)急處置等管理制度和技術(shù)措施。對企業(yè)來說，要落實算法安全主體責任，守住算法安全的第一道防線，建立健全算法機制機理審核。對監(jiān)管部門和行業(yè)組織來說，制定算法安全行業(yè)標準體系，宣揚算法安全基本理念，形成全社會多渠道監(jiān)督合力。

算法化的時代給各行各業(yè)帶來了深刻的影響，也導(dǎo)致現(xiàn)在的組織形態(tài)發(fā)生新的動態(tài)變化。算法濫用所導(dǎo)致的問題可能是行業(yè)巨大的，算法治理需要跟算法開發(fā)同步開展，有效構(gòu)建算法治理的“兩內(nèi)在一外延”保障路徑，建立良好的數(shù)字營商環(huán)境，促進數(shù)字經(jīng)濟社會的穩(wěn)步健康發(fā)展。